CFTC îl acuză pe un bărbat din Carolina de Nord pentru fraudă cu criptomonede și fonduri futures în valoare de peste 14 milioane USD

Pe scurt

• CFTC a depus o plângere împotriva lui Trevor Vernon și Argent Capital Management.
• Agenția a declarat că fondul comun a strâns peste 14 milioane de dolari de la cel puțin 60 de participanți.
• Fondul comun ar fi tranzacționat contracte futures, opțiuni și active crypto.
• CFTC a afirmat că Vernon a pierdut cel puțin 8,6 milioane de dolari din fondurile participanților.
• Plângerea acuză actualizări false ale performanței și plăți de tip schemă Ponzi.

Comisia pentru Tranzacții cu Materii Prime Futures (CFTC) a depus o plângere împotriva lui Trevor L. Vernon și Argent Capital Management LLC, acuzându-i că au operat un fond comun de mărfuri fraudulos care a strâns mai mult de 14 milioane de dolari de la cel puțin 60 de participanți.

Plângerea, depusă la Curtea Districtuală a Statelor Unite pentru Districtul de Vest al Carolinei de Nord, a menționat că fondul comun a tranzacționat contracte futures pe indici de acțiuni, opțiuni pe contracte futures pe indici de acțiuni, active crypto și alte investiții pretinse. CFTC a declarat că schema presupusă a funcționat cel puțin din martie 2022 până în februarie 2026.

Agenția solicită restituirea sumelor, returnarea câștigurilor ilicite, sancțiuni civile pecuniare, interdicții de tranzacționare și înregistrare, precum și o injuncție permanentă împotriva lui Vernon și Argent Capital Management.

CFTC acuză afirmații false făcute investitorilor

CFTC a declarat că Vernon și Argent Capital Management au atras investitori prezentându-l pe Vernon ca un trader de succes. Plângerea a susținut că inculpații le-au spus participanților că fondul comun de mărfuri era foarte profitabil.

Agenția a afirmat că aceste afirmații erau false. CFTC a declarat: „În realitate, tranzacționarea fondurilor participanților de către el a dus la pierderi constante și catastrofale.”

Plângerea a susținut că Vernon a pierdut cel puțin 8,6 milioane de dolari în timp ce tranzacționa contracte futures, opțiuni și active crypto cu fondurile participanților. CFTC a declarat că pierderile au fost ascunse investitorilor prin rapoarte false de performanță.

Aceste rapoarte includeau presupus e-mailuri lunare și actualizări trimestriale care arătau solduri contabile în creștere și câștiguri care nu existau. CFTC a declarat că aceste comunicări au ajutat la menținerea participanților investiți și au ascuns starea reală a fondului comun.

Agenția afirmă că fondurile comune au fost utilizate abuziv

CFTC a acuzat inculpații că și-au însușit ilegal fondurile participanților în timp ce fondul comun înregistra pierderi. Plângerea a menționat că fondurile de la noii participanți au fost folosite pentru a face plăți participanților existenți.

Agenția a descris această activitate ca o schemă de tip Ponzi menită să ascundă pierderile și să mascheze frauda. Plângerea nu a susținut că plățile proveneau din profituri reale din tranzacționare.

Pretinsa utilizare abuzivă a fondurilor a constituit o parte cheie a cazului, deoarece investitorilor li s-a spus că fondul comun era profitabil. CFTC a declarat că inculpații au continuat să strângă bani în timp ce pierderile creșteau.

Plângerea a menționat, de asemenea, că inculpații nu au furnizat informații precise despre rezultatele tranzacționării fondului comun. Aceste actualizări false presupuse au fost centrale pentru afirmația CFTC că investitorii au fost induși în eroare.

Adăugarea acuzațiilor privind înregistrarea și declarațiile sub jurământ

CFTC a acuzat, de asemenea, că Vernon și Argent Capital Management au încălcat regulile de înregistrare prevăzute de Legea Schimbului de Mărfuri și reglementările CFTC. Agenția a declarat că inculpații nu erau înregistrați corespunzător pentru activitățile descrise în plângere.

Documentul l-a acuzat, de asemenea, pe Vernon că a făcut declarații false în timpul depoziției sub jurământ în cadrul investigației CFTC. Agenția a declarat că declarațiile au fost făcute cu bună știință.

Acuzațiile privind înregistrarea adaugă un alt strat cazului de fraudă, deoarece operatorii de fonduri comune de mărfuri și alți participanți relevanți pe piață trebuie să îndeplinească cerințele CFTC. Plângerea solicită ordonanțe judecătorești care să interzică lui Vernon și Argent activitățile de tranzacționare și înregistrare.

Acuzațiile rămân revendicări într-un caz de executare civilă. Vernon și Argent Capital Management vor avea șansa de a răspunde în instanță.

CFTC solicită restituiri și sancțiuni

CFTC a cerut instanței să ordone restituirea sumelor pentru participanții afectați și returnarea câștigurilor presupus obținute ilegal. Agenția a solicitat, de asemenea, sancțiuni civile pecuniare.

O injuncție permanentă ar bloca viitoarele încălcări ale Legii Schimbului de Mărfuri și ale regulilor CFTC. Interdicțiile de tranzacționare și înregistrare ar împiedica, de asemenea, inculpații să opereze pe piețele reglementate de mărfuri.

Cazul se adaugă acțiunilor de executare ale CFTC care implică active crypto și produse de investiții colective. Agenția a continuat să inițieze cazuri în care tranzacționarea crypto este legată de activități cu contracte futures, opțiuni sau fonduri comune de mărfuri.

Articolul „CFTC îl acuză pe un bărbat din Carolina de Nord pentru fraudă cu fonduri crypto și futures de peste 14 milioane de dolari” a apărut prima dată pe CoinCentral.